Шинэ Хөрөнгө оруулагчдын Худалдааны Баталгаажуулалт Тодорхойлолт ба Тайлбар
Брокерын пүүс буюу зуучлагчаасаа хамаарч худалдааны баталгааны талаарх мэдээлэл харилцан адилгүй боловч бараг бүх зүйл дээр багтах хэд хэдэн зүйл байдаг.
Худалдааны баталгаажуулалтыг хэрхэн олж болох вэ?
- Худалдаж авсан хөрөнгө оруулалтын нэр, тэмдэгийн хамт
- Нийт хувьцаа худалдан авсан буюу борлуулсан
- Нэгж хувьцааны үнэ эсвэл борлуулалтын үнэ
- Брокерын компанид төлсөн шимтгэл (таны онцлогтой холбоотой зүйлүүд, хэрэв таны зуучлагч тань дилерийн хүчин чадлаар ажиллаж байгаа бол тогтмол орлоготой үнэт цаасны бондын тархалтыг харж болно)
- Худалдаа хийгдсэн едреес харуулсан худалдааны гуйцэтгэлийн огноо
- Төлбөр тооцооны огноо, өдрийн мөнгө, хөрөнгө оруулалт, хувьцааны хувьцаа, шилжүүлэг (Хэрэв та худалдан авалт буюу борлуулалттай бол банкны дансны эсрэг барагдуулсан бол энэ нь таны дансанд орох эсвэл хадгалагдах дансны өдөр юм. ).
- Гүйлгээний нийт нийт дүн
- Брокерийн комиссоос хасагдсан гүйлгээний нийт цэвэр үнэ цэнэ
- Худалдааны байршуулсан дансны дугаар
- Ашигласан дарааллын төрөл ; жишээлбэл, зах зээлийн захиалга, захиалга, хязгаарлалт зэрэг багтана.
Таны брокерын худалдааны баталгаажуулалтыг яагаад шалгах ёстой вэ?
Борлуулагч нь таны зааврын дагуу захиалга өгч байгаа эсэхийг нягтлан шалгах арга учраас худалдааг баталгаажуулах нь маш чухал юм. (Хөрөнгийн брокертой хамт ердийн хөрөнгө оруулагчид байршуулах 12 төрлийн хувьцааны арилжаа байдаг).
Хэрэв та худалдааны алдааны талаархи мэдээлэл нь алдаатай гэж үзсэн мэдээллийг агуулж байвал анзаарсан банк, зуучлагчтайгаа шууд залруулга хийхийг оролдох хэрэгтэй.
Та бүх худалдааны баталгаажуулалтынхаа үнэн зөв хуулбарыг хадгалахыг маш ихээр зөвлөж байна. Эдгээр худалдааны баталгаажуулалт нь татвараа төлөх цаг ирэхэд туйлын ашигтай байх болно. Хөрөнгийн олз, гарзыг хянах нь илүү хялбар байх болно; Хэрэв та хэзээ нэгэн цагт аудит хийвэл та шаардлагатай баримт бичигтэй байх болно. Гэхдээ IRS нь кастодианы бүртгэлийг албан ёсны татварын бүртгэл хөтлөхөд зориулж зардлын үндсэн суурийн бүртгэл хөтлөх замаар сүүлийн үеийн өөрчлөлтүүд хийгддэг.
Хөрөнгө оруулалтын зөвлөх танай худалдааны баталгааны хуулбарууд байж магадгүй
Хэрэв та Бүртгэлтэй Хөрөнгө оруулалтын зөвлөхтэй хамтран ажилладаг бол таны багцын хяналтыг хариуцсан бие даасан зөвлөх төлөөлөгчийн газрууд таны худалдааны баталгаажуулалтын хуулбар эсвэл тэдгээрийг авах боломжтой болно. Гэхдээ таны бүртгэлийг хадгалах нь хамгийн сайн арга юм. Түүнчлэн та өөрийн асран хамгаалагчаас өгсөн мэдэгдэлтэйгээ харилцахдаа эдгээр худалдааны баталгаажуулалтыг ашиглаж болно. Ингэснээр та болон таны нягтлан бодогч, өмгөөлөгч, хувийн банкирууд дангаараа дангаараа удирдаж буй дансны үйл ажиллагааг илүү сайн шалгаж болно.
Эцэст нь, худалдааны баталгаажуулалт нь өөрөө брокер, кастодианаас таны дансны хуулга дээр үйл ажиллагааны хураангуйтай тохирч байх ёстой; Тодорхой хувиас бүх зүйл яг нарийн комманд өгч, хэрэв боломжтой бол, таны ногдол ашгийг автоматаар дахин хөрөнгө оруулалт хийхийг хүсч байгаа эсэхээ зааж өгсөн.
Хэрвээ татгалзвал түлхэц өгөх юм бол, та өөрийн дансны мэдэгдэлд байгаа мэдээллээс таны арилжааны дэлгэрэнгүй мэдээллийг дахин үүсгэх боломжтой бөгөөд энэ нь эдгээр дансны мэдэгдлийг нарийвчлан үнэлэх чухал шалтгаануудын нэг юм.